Aufklären, abstellen, ahnden: Der Vorstand in internen Untersuchungen - Gast: Dr. Michael Albrecht vom Kolke

Gast: Dr. Michael Albrecht vom Kolke, Partner, Skadden, Arps, Slate, Meagher & Flom LLP, Frankfurt (White Collar Defense & Investigations)
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Wie viel Steuerung darf ein Vorstand bei einer Investigation ausüben, und wie schützt sich das Untersuchungsteam vor Einflussnahme?

Themen der Folge

• Aufklären, Abstellen, Ahnden: Warum reine Unternehmensverteidigung die aktienrechtlichen Pflichten des Vorstands nicht abdeckt
• Hartes und weiches Element: Pflicht, dem Verdacht nachzugehen, und Ermessen beim Wie
• Typische Fehler am Anfang: erkannte Verstöße nicht sofort abstellen, Datenauswahl den Mitarbeitenden überlassen
• Vorstand unter Verdacht: Informationspflicht gegenüber dem Aufsichtsrat und wer die Untersuchung führt
• Berichtslinien und Kündigungsfristen: Wann Erkenntnisse ans Unternehmen gehen sollten
• Feigenblattuntersuchungen: Haftungs- und Untreuerisiken und wie sich der Vorstand schützt
• Scoping und Budget unter der Business Judgment Rule: Anhaltspunkte abdecken und Entscheidungen dokumentieren
• Kooperation mit der Staatsanwaltschaft: Transparenz, Kooperationsbonus und das Risiko für den US-Privilegschutz
• Das richtige Team: Rechtsberatung und IT-Forensik auf gleichem Niveau, saubere Prozessdokumentation
• Schnellfragerunde: Berichtsentwürfe kommentieren, Anrufe in den ersten 48 Stunden, Aufklärung und Verteidigung trennen

Kapitel

00:00 Einführung und Vorstellung des Gastes
02:21 Vorstandspflichten: Aufklären, abstellen, ahnden
06:18 Frühe Fehler: Verstöße fortsetzen, Daten übersehen
10:41 Vorstand unter Verdacht: Aufgaben des Aufsichtsrats
14:45 Ergebnisse berichten und Kündigungsfristen beachten
17:29 Feigenblattuntersuchungen erkennen und verhindern
20:33 Budget und Untersuchungsumfang begründen
28:09 Behördenkooperation und US-Privilegschutz abwägen
33:58 Transparenz schaffen, Ermittlungsprozesse dokumentieren
37:05 Schnellfragen für die Untersuchungspraxis

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